浅谈 FBI 的 Name Check

同学们的 I-485 收据有了,指纹也打过了,到现在为止终于可以告一段落。下面,就等着 Background Check.

当申请人进行身份调整时,USCIS 要对其进行背景检查 (Background Check),以保证国家利益和公众安全。这种背景检查主要包括三大块儿。

大家都知道,这三部分分别是

  1. FBI Fingerprint Check,
  2. FBI Name Checks,
  3. The Interagency Border Inspection System (IBIS) Name Check.

FBI 的指纹检查,是通过采集申请人的十指指纹,和其数据库进行对比,以确定该人在美国境内有无犯罪史。FBI 的 Name Checks (NC),是针对申请人的个人信息,与其数据库进行对比,以保证该人不会对对美国的国家利益和公众安全带来危害。而 IBIS 的检查,则偏重于申请人的 USCIS 的身份状态是否有违例发生。

这三部分的检查没有先后的顺序,也互不相联。

除了 IBIS Check 是由 USCIS 自己做之外,Fingerprint Check 和 Name Check 都是由 FBI 来进行的。

通常在 I-485 收到之后,各种检查即为开始进行,也不论你的排期是否当前。你的 FP Notice 即是 FBI Fingerprint Check 的前奏。同时,USCIS 进行你的 IBIS Name Check,FBI 做你的 FBI Name Check.

一般而言,FBI Fingerprint Check 和 IBIS Name Check 都很快,相对与 FBI Name Check 而言。要是 FBI Name Check 完成了,USCIS Security Check 也就可以说是完成了。故而,不少人就干脆以 Name Check (FBI) 来指带 Security Check (USCIS).

老师也就准备大作笔墨,渲染一下这个 FBI 的 Name Checks (NC).

顺便说一句,申请 I-485 不需要提交"无犯罪公正",就是因为有这个 FBI 的 NC 撑腰。

FBI 的 Name Check 是由 Naitional Name Check Program (NNCP) 来进行的。说起 NNCP,话就长了。其起源于五、六十年代的艾森豪威尔执政时期 (Executive Order 10450),专门为联邦机构、国会、司法部门、友邦、反谍机构、各级执法部门提供各种信息。原来的 NC 主要是做政府雇员的雇前背景调查,随着用户的增长而飞速膨胀。现在以至于参加一个白宫聚会,申请参加一个协会,甚至是获得一个来美签证,都被要求做此项检查,更不用说绿卡的申请和公民的归化了。

NNCP 为反谍、反恐和国家安全做出了贡献。

NNCP 的功能是通过一个叫做 Central Records System (CRS) 来实现的。CRS 中储存着各级执法部门工作当中得到的信息,包括行政管理、申请、犯罪、人事以及其它经过处理的文件。这些文件的主题可以是个人、组织、公司、媒体、活动、国外情报机构等等,一应俱全。

其中,一部分文件保存在 FBI 的总部 (FBIHQ),其余则在相关的特别办公室和地区办公室。

通过中央索引,FBI 的总部和各级分支部门,都可以接触 CRS. 中央索引以是字母为序,其索引可为各种主题,包括个人或机构名称。

FBI 总部的来自各个部门的信息交流,都是以案件而存档,并以个人、团体、组织的名称为索引,作为主题或题目。

索引又分为两大类。一是主类 (“Main”),二是从类 (“Reference” 又称"Cross Reference"). Main 类是说该索引的名字本身,是文件的主题。而 Reference 类,是指该名称只是在其它的 Main 类中被引用或者提及。

在实际工作当中,FBI 的索引系统是 Universal Index (UNI), 并通过程序 Automated Case Support (ACS) 来调用的。在开始投入使用的 1995 年,收录了上亿条纪录。

纪录的索引所用的名称,通常是被调查的嫌犯姓名(主类),而从类则包括受害者、证人,或同谋、从犯,以及 FBI 认为与调查有关的人员。

当 FBI 进行 Name Check 的时候,这个人的姓名放在 UNI 中进行检索。该检索包括该姓名的所有组合和相近的生日。那就是说,该人的 First Name, Middle Name, Last Name 的所有排列组合,还有不同的译名或拼写变体,都被检索一遍。而且,这个检索,不仅仅是在主类中进行,也包括从类。

在检索当中,若是姓名找到了一个匹配,谓之曰 “Hit”. 而如果是姓名和生日同时找到匹配,为 “Ident”. 对于 Hit 的情况,必须由人工来判断,而 Ident 的情形则相对好解决。

由于 FBI 由于在此处语焉不详,老师在这里发挥一下。如果仅仅只是姓名有 Hit,需要人工查看才会排除嫌疑。而姓名和生日的 Ident,则基本上认为有问题,而可以置之一旁以待仔细的分析。

在 “9.11” 之前,FBI 每年处理约 250 万个 NC. 由于 “9.11” 后的反恐,其 NC 的数量日益见长。在 2005 财政年,FBI 处理了 370 万以上的 NC.

USCIS 的 NC 政策是从 “9.11” 之后开始实施的,准确地说是 2002 年的 11 月份,并且一次性在年底之前就额外提交了 270 万以上的 NC 请求。

起始之初,USCIS 的 NC 仅仅只是针对 Main 类(即对嫌犯姓名库检查)。意识到这样会漏掉许多可能的危害信息,NC 随之修正为既包括 Main 类,又包括 Refenrence 类。于是,人工处理的比例随之增大。

虽然如此,FBI 业已对 USCIS 的 270 万 NC 均已回复,其中约 16% (44 万) 的结果显示可能与某些文件有牵连,而其余的则根本在 FBI 中找不到记录(清白无辜呀)。目前,这 44 万数仍在处理当中,其先后处理顺序是随机的。

不幸的是,这 44 万 NC 的处理,造成了 USCIS 其它正常的 NC 的延搁,因为 USCIS 特别地提出 NC 要按照 FIFO 的原则。

什么是 FIFO?请找个学 Computer 的人问问。

当然,USCIS 可以特别指定某一 NC 的加快。

FBI 的统计表明,USCIS 的送检中,约有 68% 的 NC 由于找不到任何匹配,而在 48 小时之内以 “No Record” 返回。

由于仅有姓名和生日不足以把某一个人和文件联系起来,还需要额外的检查。这类手工的操作,通常在 30-60 天内以 “No Record” 返回 USCIS 另外的 22%.

剩下的 10% 被认为和 FBI 的记录相关,此时 FBI 必须把相关记录调出来进行人工核查。

由于这部分的 NC 需要进行人工排查,所以操作时间长短不定。有两个因素得考虑进去,一是有多快相关的材料能够收集齐全,二是人力的调配。

当 FBI 收集材料时,如果文件是电子存档在 ACS 中,那么检出将是迅速的,基本上是立等可取。有的文件只有文本存档,材料需要从文字记录中获得,这样就需要一个时间。

文档是在 VA 的 Alexandria Records Center 的话,那么在几天之内能够得到。如果文件在 FBI 的区域办公室等其它地方,则需要从相关部门调取。这个周转时间就不好把握了。

因此,一个人的 NC 的快慢取决于众多因素,如在等待处理的 NC 队列中的位置,分析员的人力分配,优先处理的 NC 的数量(军方、医用急务、age-out、绿卡中奖、匹配次数),需要从多少 FBI 的部门获得材料,等等。

而且,即使进行分析了,其过程亦是不一而定的。可以想象到,材料中的信息量有所不同,以及其难易程度亦有差异。

这些材料经过人工排查,只有不超过 1% 的部分被核实为具有危害成分。于是,FBI 将返回一份摘要给咨询方。

由上可见,NC 延误的发生比率是在 10% 左右。

而且,时间的延误并不是在 NC 本身,而是在于 NC 的等待,受限于目前 NNCP 的资源。

在本财政年度 (2006) NNCP 平均每周收到的 NC 为 62,400,而其中 USCIS 占有 27,700.

USCIS 指出,82% 的 NC 在几周内就有结果,而六个月内通常 99% 的 NC 都有了结果。

虽然 USCIS 可以指定加快某一申请者的 NC,但是其在 2/20/07 的一份通知中指出,如果仅仅只是由于有官司诉讼,是不会是加快其 NC 的。

值得一提的是,在 7/6/07 有媒体报道,USCIS 在最近批准的 25,000 份 GC 申请中,有的是其 FBI 的 NC 并没有完成。

我们可以清楚地看到,FBI 的 NC 并不完全是一个“黑箱操作”,如人所指那样。而且,我们也可以看出来,其 NC 也没有牵扯到境外的操作。唯一有可能的就是,你在中国被 FBI 盯上了,且进了它们的档案,那么你的文件获取过程会有可能耽误,而且只是在没有做电子文档资料的前提之下。BTW,你有哪么牛吗?

记得曾读过一文,称几百万中国人的 NC,全坐落在 FBI 中国北京办事处那廖廖的十数人身上,故而形成了现在的极大的 delay. 这道 True/False 的题目,相信同学们自己已经有了判断。

由于 FBI 的档案(或文件)只是针对有嫌疑的人士才开设的,找不到你的 Record 是理所当然的。虽然 NC 会有所延误,早晚也要还你一个清白。不是说“为人不做亏心事,半夜敲门心不惊”?象那些在银行里转了笔帐,买房子爹妈给了笔钱的,不必自寻烦恼。还有,在 G-325A 上面多填了个地址,I-485 上面多写了个协会,等等等等,也是不会伤害你的 NC 的。

NC 的延误,完全是因为你的姓名在 FBI 的 NC 中有了 Hit/Ident 之后,而不得不等着人工的清洗。由 FBI 在国会的几次作证(详见附录)可以看到,作 NC 的时间并不长,即使有 Hit/Ident 之后的分析也不会长,长的时间是你有了 Hit/Ident 之后等待分析的时间。想想看,NC 倘若拖得久了,哪参加白宫 party 的宾客,岂不是等到主人任期都满了还没有 NC 掉?

对于中国人来说,同音字是会引起 Hit/Ident 的问题。比如说“江”、“姜”、“蒋”都是 Jiang,在 FBI 是看不出任何的区别。假如你的未曾谋面的同音姓名者在 FBI 的资料库中占据了一席之地,不幸还加上你们俩的生日还相近,恐怕你是脱不了祸及池鱼的干系。
其实印度人也有自己的 worry,因为他们有 Muslim 的名字。那只怕是两席或三席之地了。

有同学问到 FOIPA,老师顺便解释一下。FOIPA 是 Freedom of Information and Privacy Act ,任何人都可以递一个 FOIPA request 来要求获得自己的 FBI report. 请注意,这个 FOIPA 和 NC 是不一样的。FOIPA 只查 Main files,即查你是否为 FBI 的调查对象;而 NC 还要查 Reference files,以断定你没有牵扯进任何的危害活动。

目前,使用 FBI NC 的主要有三大家:
• U.S. Citizenship and Immigration Services - 移民事务
• Office of Personnel Management - 联邦机构雇前检查
• Department of State - 签证检查

怎么才知道自己的 NC 通过了?以前 FBI 提供一个 email ([email protected]) 来接受查询,现在则必须联络 USCIS 才能获得答案(POJ 法,或 Infopass)。还有,你也可以通过议员办公室。

怎样能加快我的 NC?除非 USCIS 提出这个要求,FBI 不受任何的影响。议员办公室或第一夫人的查询,不会加快你的 NC 的进程,- FBI 这样说。

虽然如此,申请人在久等无望之际,还是会采取各种办法,包括寻找外界帮助(如致信议员或 First Lady),甚至启动诉讼手段 (WOM) 来加速进程。 你可以垂电 (304) 625-5590,以获悉你的 FBI Fingerprint Check 的结果。

还有,如果你在过去的三、四个月内做过一个 NC,那么,恭喜你了。你现在的 NC 将会很快。实际上,对于 120 天之内提交的相同的 NC (姓名和生日 identical),FBI 是不重复做,而只是简单地把上一次的结果拿出来了事。一、二天而已。

移民局在 2/4/08 的一个 Memo 中说:“Where the application is otherwise approvable and the FBI name check request has been pending for more than 180 days, the adjudicator shall approve the I-485, I-601, I-687, or I-698 and proceed with card issuance.” FBI 的 NC 超过 180 天,则 I-485 可以不等其结果而先行批准。

这样,即使 NC 不能及时完成,也拖不过 180 天了。问题是,申请人怎么才能知道自己的 NC 是从哪一天开始的,进而推出 180 天的期限?

虽然从移民局的 I-485 手册上知道,NC 始于 File Management 阶段,应该也就是在 I-485 的收据同期。但是,具体的是哪一个日子,却是在云雾之中。

I-485 的 Online Status/LUD 并不显示 NC 的进程。

虽然能这样先于 NC clear 就发绿卡,移民局还是留了个小辫子。“If derogatory or adverse information is received from the FBI after the application is approved, USCIS will determine if rescission or removal proceedings are appropriate and warranted.” 一旦 NC 发现有问题,移民局保留取消绿卡和递解出境的权利。

如果你的排期当前,而且确知 NC 过了 180 天,不妨联络一下移民局,打听一下是怎么回事。